Richtlinienänderungen folgen unterschiedlichen Wegen
Aktualisierungen durchlaufen Dokumente, Nachrichten und Tickets ohne einheitliche Eigentümer oder Überprüfungsstatus.
Finanzdienstleistungen
Halten Sie Richtlinienänderungen, Erkenntnisse und Abhilfemaßnahmen zusammen.
Teams können Eigentümer zuweisen, eine Richtlinienänderung durch Überprüfung verfolgen, Ergebnisse mit Abhilfemaßnahmen verknüpfen und dafür sorgen, dass Ausnahmeentscheidungen leicht zu finden sind.
Häufige Probleme
Befunde sind schwieriger zu klären, wenn die Folgearbeit woanders angesiedelt ist.
Ein nützlicher Kontrolldatensatz sollte zeigen, wem das Werk gehört, was geändert wurde und wie das Problem gelöst wurde.
Die Behebung wird vom Befund getrennt
Das Problem, der Eigentümer, die erforderliche Arbeit und die unterstützenden Beweise landen in verschiedenen Berichten und Trackern.
Ausnahmedatensätze sind unvollständig
Ein Antrag wird ohne ausreichende Hintergrundinformationen entschieden oder der Grund für die Entscheidung ist später schwer zu finden.
Im Schlepptau
Wie Finanzdienstleistungsteams ihre Arbeit organisieren können.
Diese Workflows umfassen Richtlinien- und Betriebsdaten. Sie enthalten keine Kundenkonten, Transaktionen oder Compliance-Scores.
Legen Sie einen Überprüfungspfad für Richtlinienänderungen fest
Verschieben Sie eine Richtlinienänderung von der Übermittlung und Eigentümeraktion über die Prüfung, Behebung, Entscheidung bis hin zum Abschluss.
- Einreichung und Eigentümeraktion
- Überprüfungs- und Korrekturpfade
- Blockierte, abgelehnte, entschiedene und geschlossene Ergebnisse
Verknüpfen Sie die Behebung mit dem ursprünglichen Befund
Teilen Sie die Behebung in Teilaufgaben auf und verwenden Sie Links, um Abhängigkeiten und unterstützende Beweise anzuzeigen, ohne einen weiteren Tracker zu erstellen.
- Teilaufgaben zur Sanierung
- Blockierende und blockierte Links
- Unterstützende Beweise im Zusammenhang mit der Arbeit
Sorgen Sie dafür, dass frühere Ausnahmeentscheidungen leicht auffindbar sind
Zeigen Sie offene, akzeptierte und abgelehnte Ausnahmen gemeinsam an, damit Prüfer den Umfang, die Entscheidung und das Datum überprüfen können, bevor sie einen ähnlichen Fall bearbeiten.
- Offene und entschiedene Ausnahmen
- Organisations- oder Projektumfang
- Entscheidungs- und Überprüfungstermine
Vor der Bereitstellung
Überprüfen Sie Zugriff, KI und Exporte separat.
TOW kann einen Kontrollprozess für Finanzdienstleistungen unterstützen. Es stellt weder eine Zertifizierung der Konformität noch eine formelle Mehrparteiengenehmigung, elektronische Signaturen oder ein unveränderliches Prüfprotokoll bereit.
Legen Sie Zugriffsregeln fest
Nutzen Sie Organisationsrollen, Projektberechtigungen und eingeschränkten Dokumentenzugriff.
Wählen Sie, wie KI verwendet wird
Konfigurieren oder deaktivieren Sie den KI-Anbieter der Organisation und entscheiden Sie, welche Vorschläge überprüft werden müssen.
Organisationsdaten exportieren
Erstellen Sie bei Bedarf eine tragbare Aufzeichnung. Planen Sie Sicherung und Wiederherstellung getrennt.
FAQ
Fragen, die es wert sind, klar beantwortet zu werden.
Aktuelle Produkt-, Bereitstellungs- und kommerzielle Grenzen.
Zertifiziert TOW die Einhaltung von Finanzdienstleistungen?
Nein. Die Einhaltung hängt von Ihrer Gerichtsbarkeit, Ihrem Anwendungsfall, Ihrer Bereitstellung, Konfiguration, Ihren Verträgen, Daten und internen Kontrollen ab. TOW bietet Produktfunktionen, die diese Arbeit unterstützen können.
Bietet der Überprüfungsablauf elektronische Signaturen oder eine formelle Genehmigung durch mehrere Parteien?
Nein. TOW bietet Annahme- und Ablehnungsaktionen für Vorschläge. Überprüfen Sie alle Anforderungen für Unterschriften, Aufgabentrennung oder formelle Genehmigung mit Ihren eigenen Kontrolleigentümern.
Können Sanierungsarbeiten mit dem Ergebnis verknüpft bleiben, das sie verursacht hat?
Ja. Die Behebung kann in Teilaufgaben aufgeteilt und mit Blockierungsarbeiten, Abhängigkeiten und unterstützenden Beweisen verknüpft werden.
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